定制式義齒注冊(cè)產(chǎn)品是齒科器械中的明星產(chǎn)品之一，在臨床上廣泛使用。定制式義齒在我國(guó)屬于第二類醫(yī)療器械注冊(cè)產(chǎn)品，需要通過(guò)醫(yī)療器械注冊(cè)技術(shù)審評(píng)和醫(yī)療器械注冊(cè)質(zhì)量管理體系核查方可取得醫(yī)療器械注冊(cè)證。本文為大家?guī)?lái)上海市2023年度定制式義齒現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題匯總及分析，一起來(lái)學(xué)習(xí)。

上海市2023年度定制式義齒現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題匯總及分析

1、年度檢查概況

2023年度，本市定制式義齒現(xiàn)場(chǎng)核查合計(jì)發(fā)現(xiàn)缺陷409項(xiàng)。廠房與設(shè)施（22項(xiàng)次）、設(shè)備（29項(xiàng)次）、文件管理（34項(xiàng)次）、采購(gòu)（24項(xiàng)次）、生產(chǎn)管理（97項(xiàng)次）、質(zhì)量控制（74項(xiàng)次）占比超八成，下面將對(duì)這六個(gè)方面的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及常見(jiàn)核查問(wèn)題進(jìn)行梳理分析。

2、現(xiàn)場(chǎng)核查常見(jiàn)問(wèn)題

下面將從廠房和人員、設(shè)備、文件管理、采購(gòu)、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制四個(gè)方面對(duì)無(wú)菌醫(yī)療器械的常見(jiàn)核查問(wèn)題進(jìn)行梳理分析。

2.1 廠房和人員

2.10.1  倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)能夠滿足原材料、包裝材料、中間品、產(chǎn)品等儲(chǔ)存條件和要求。

原料存儲(chǔ)溫度和要求不一致；未提供溫濕度控制要求；未制定已領(lǐng)用原材料使用后結(jié)存物料的管控要求。

2.10.2 倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)應(yīng)當(dāng)按照待驗(yàn)、合格、不合格、退貨或召回等驚醒有序、分區(qū)存放各類材料和產(chǎn)品，便于檢查和監(jiān)控。

缺少物料標(biāo)簽，領(lǐng)用記錄；物料放置的區(qū)域不合理，例如不合格品區(qū)放置部分暫存品。

2.2 設(shè)備

3.2.1 生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)、選型、安裝、維修和維護(hù)應(yīng)當(dāng)符合預(yù)定用途，便于操作、清潔和維護(hù)。

未提供設(shè)備驗(yàn)證報(bào)告或未完成。

3.2.2 生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)當(dāng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)，預(yù)防非預(yù)期使用。

生產(chǎn)設(shè)備無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；企業(yè)未建立相關(guān)的管理制度。

3.2.3 應(yīng)當(dāng)建立主要生產(chǎn)設(shè)備使用、清潔、維護(hù)和維修的操作規(guī)程，并保存相應(yīng)的設(shè)備操作記錄。

設(shè)備無(wú)編號(hào)，無(wú)操作規(guī)程，無(wú)保養(yǎng)規(guī)程。

3.5.1 計(jì)量器具的量程精度應(yīng)當(dāng)滿足使用要求，計(jì)量器具應(yīng)當(dāng)標(biāo)明其校準(zhǔn)的有效期，保存相應(yīng)記錄。

計(jì)量器具未進(jìn)行校準(zhǔn)或無(wú)法提供校準(zhǔn)證書(shū)，例如溫度計(jì)未進(jìn)行校準(zhǔn)。

2.3 文件管理

4.2.3 文件更新或者修訂式應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定評(píng)審和批準(zhǔn) ，能夠識(shí)別文件的更改和修訂狀態(tài)。

1）文件內(nèi)容不一致，例如《消毒作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》規(guī)定口腔石膏模型為紫外線臭氧消毒30分鐘，現(xiàn)場(chǎng)查見(jiàn)《作業(yè)環(huán)境和產(chǎn)品清潔、消毒規(guī)定》中，消毒45分鐘。

2）無(wú)法識(shí)別文件的更改或修訂狀態(tài)，例如作業(yè)文件未見(jiàn)文件標(biāo)題，版本號(hào)，批準(zhǔn)時(shí)間等信息；未能提供文件修訂相應(yīng)的批準(zhǔn)審核記錄。

4.2.4 分發(fā)和使用的文件應(yīng)當(dāng)為適宜文本，已撤銷或作廢的文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止誤用。

技術(shù)文件上沒(méi)有受控章；同一版文件內(nèi)容不同。

4.3.1 應(yīng)當(dāng)確認(rèn)作廢的技術(shù)文件等必要的質(zhì)量管理體系文件的保存期限，滿足產(chǎn)品維修和產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任追溯等需要。

未規(guī)定作廢的質(zhì)量管理體系文件的保存期限。

4.4.1 應(yīng)當(dāng)建立記錄控制程序，包括記錄的 標(biāo)識(shí)、保管、檢索、保存期限和處置要求等。

企業(yè)現(xiàn)采用某義齒軟件系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn)、檢驗(yàn)過(guò)程的記錄管理，未制定電子記錄的管控要求。

4.4.4 記錄不得隨意涂改或銷毀，更改記錄應(yīng)當(dāng)簽注姓名和日期，并使原有信息仍清洗可辨，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明更改理由。

生產(chǎn)記錄存在涂改情況且無(wú)簽名；培訓(xùn)日期隨意涂改且無(wú)涂改人員簽字。

2.4 采購(gòu)

6.2.1 生產(chǎn)按照第二類醫(yī)療器械注冊(cè)的定制式義齒，應(yīng)當(dāng)采購(gòu)經(jīng)食品藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)注冊(cè)或備案的義齒原材料，其技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)注冊(cè)或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求。

采購(gòu)控制程序中未包含供應(yīng)商再評(píng)價(jià)要求；現(xiàn)場(chǎng)未能提供原材料清單。

6.5.1 應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)物品對(duì)產(chǎn)品的影響，確定對(duì)采購(gòu)物品實(shí)行控制的方式和程度。

原材料清單未查見(jiàn)活動(dòng)義齒所用原材料信息；未對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行分級(jí)分類管理。

6.7.1 應(yīng)當(dāng)與主要原材料商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任。

質(zhì)量協(xié)議中未明確采購(gòu)產(chǎn)品的注冊(cè)信息及要求；未與主要原材料供方簽訂質(zhì)量協(xié)議。

6.8.1 采購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)信息，清晰表述采購(gòu)要求，包括采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則，規(guī)格型號(hào)，規(guī)程、圖樣等內(nèi)容。

質(zhì)量協(xié)議或采購(gòu)合同中未明確原料采購(gòu)信息，如生產(chǎn)廠商和注冊(cè)證號(hào)；質(zhì)量協(xié)議中未明確物料名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)指標(biāo)等。

6.11.1 應(yīng)當(dāng)制定口腔印模，口腔模型，口腔掃描數(shù)據(jù)及設(shè)計(jì)單的接受準(zhǔn)測(cè)。

企業(yè)未制定口腔掃描數(shù)據(jù)的接收準(zhǔn)則；口腔掃描數(shù)據(jù)未賦批號(hào)，僅有患者姓名，與其內(nèi)部批號(hào)管理要求不一致。

2.5 生產(chǎn)管理

7.2.1 應(yīng)當(dāng)編制生產(chǎn)工藝規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等，明確關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程。

1）生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失或者過(guò)于簡(jiǎn)單，無(wú)法指導(dǎo)實(shí)際生產(chǎn)，例如關(guān)鍵工序?yàn)檠趸啛Y(jié)，僅規(guī)定了氧化鋯結(jié)晶的最高溫度及時(shí)間，未對(duì)結(jié)晶過(guò)程中的升溫速率、保溫時(shí)間等參數(shù)作出規(guī)定。

2）生產(chǎn)方式為增材制造的企業(yè)，較為突出的共性問(wèn)題是金屬粉末方面的，例如未明確鈦合金粉末的打印過(guò)程中新舊粉末添加比例、次數(shù)要求。

3）實(shí)際生產(chǎn)條件與技術(shù)文件規(guī)定不一致，例如金屬打印室的溫濕度與《車間溫濕度管理制度》要求不一致。

4）未明確活動(dòng)義齒關(guān)鍵工藝、特殊過(guò)程。

7.3.1 應(yīng)當(dāng)明確口腔印模，口腔模型及成品的消毒方法，并按照要求進(jìn)行消毒。

實(shí)際消毒方案與消毒作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不一致。

7.5.1 生產(chǎn)過(guò)程中采用的計(jì)算機(jī)軟件對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)。

軟件驗(yàn)證報(bào)告測(cè)評(píng)人不會(huì)操作軟件；未提供軟件驗(yàn)證方案或驗(yàn)證記錄。

7.9.1 每個(gè)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)有生產(chǎn)記錄，并滿足追溯要求。

生產(chǎn)過(guò)程中時(shí)間邏輯錯(cuò)誤，例如生產(chǎn)檢驗(yàn)時(shí)間晚于生產(chǎn)記錄的批準(zhǔn)審核時(shí)間；原材料的采購(gòu)時(shí)間晚于生產(chǎn)驗(yàn)證時(shí)間。

7.9.2 生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)包括所用的主要義齒原材料生產(chǎn)企業(yè)名稱、主要義齒原材料名稱產(chǎn)品名稱，金屬品牌型號(hào)、批號(hào)/編號(hào)、主要生產(chǎn)設(shè)備名稱或編號(hào)、操作人員等內(nèi)容。

生產(chǎn)記錄記錄缺失是或者不完整，例如無(wú)生產(chǎn)設(shè)備編號(hào)；未提供物料平衡核查記錄。

2.6 質(zhì)量控制

8.2.1 應(yīng)當(dāng)定期對(duì)檢驗(yàn)儀器和設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或者檢定，并予以標(biāo)識(shí)。

儀器校準(zhǔn)范圍未包含該儀器的全部檢測(cè)范圍，常見(jiàn)的設(shè)備有數(shù)顯卡尺，測(cè)厚儀。

8.3.1 應(yīng)當(dāng)根據(jù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求制定產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，并出具相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告或證書(shū)。

1）檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)容存在漏洞，例如定制式活動(dòng)義齒成品檢驗(yàn)規(guī)程未明確激光熔鑄義齒表面粗糙度、尺寸等項(xiàng)目的檢驗(yàn)規(guī)則。

2）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承檢資質(zhì)存在問(wèn)題，例如生產(chǎn)廠家無(wú)法提供檢測(cè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明。

8.4.2 檢驗(yàn)要求應(yīng)當(dāng)不低于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求和國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。

實(shí)際檢驗(yàn)方式與檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不一致，例如檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定產(chǎn)品衛(wèi)生指標(biāo)為初始污染菌≤200cfu/g，產(chǎn)品技術(shù)要求中規(guī)定≤20cfu/g。

3、總結(jié)建議

綜合來(lái)看，定制式義齒現(xiàn)場(chǎng)檢查的共性問(wèn)題主要集中在廠房與設(shè)施、設(shè)備、文件管理、采購(gòu)、生產(chǎn)管理，質(zhì)量控制等方面。其中增材制造企業(yè)金屬粉末的管理問(wèn)題較為突出，在應(yīng)用增材制造新技術(shù)的同時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)和監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)關(guān)注金屬粉末的管理等問(wèn)題，保障公眾用械安全。

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