2024年3月12日，為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理，指導(dǎo)藥品監(jiān)管部門規(guī)范開展監(jiān)督檢查工作，國家藥監(jiān)局組織起草了《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查辦法（試行）（征求意見稿）》，并面向公眾公開征求意見。

醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查辦法（試行）

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)（以下簡稱試驗(yàn)機(jī)構(gòu)）監(jiān)督檢查工作，加強(qiáng)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)條件和備案管理辦法》《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》等，制定本辦法。

第二條  藥品監(jiān)督管理部門對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案及開展醫(yī)療器械（含體外診斷試劑，下同）臨床試驗(yàn)活動(dòng)執(zhí)行醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范等情況實(shí)施檢查、處置、處罰等，適用本辦法。

第三條  國家藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱國家局）負(fù)責(zé)制定試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查辦法，指導(dǎo)省級藥品監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級局）開展試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查，根據(jù)需要組織對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

國家局食品藥品審核查驗(yàn)中心（以下簡稱國家局核查中心）負(fù)責(zé)建立國家檢查員庫并實(shí)施檢查員培訓(xùn)與管理，負(fù)責(zé)實(shí)施國家局組織開展的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查，推進(jìn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案管理信息化及監(jiān)督檢查工作信息化建設(shè)；對省級醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評估，對各省檢查工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。

第四條  省級局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查以及國家局交辦的有關(guān)事項(xiàng)，建立試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作制度和機(jī)制，配備與本省試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查工作相匹配的省級檢查員隊(duì)伍；推進(jìn)監(jiān)督檢查工作信息化建設(shè)；組織對本行政區(qū)域內(nèi)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展日常監(jiān)督檢查、有因檢查和其他檢查等，監(jiān)督試驗(yàn)機(jī)構(gòu)符合法定要求；對本行政區(qū)域內(nèi)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為依法進(jìn)行處置。

第五條  藥品監(jiān)督管理部門醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)依法開展試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查，醫(yī)療器械檢驗(yàn)、審評等機(jī)構(gòu)根據(jù)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查工作需要提供技術(shù)支撐。

第六條  試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)條件和備案管理辦法》規(guī)定的條件，遵守醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范的要求，具備開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)水平、組織管理能力、倫理審查能力，建立涵蓋臨床試驗(yàn)全過程的質(zhì)量管理制度，確保主要研究者履行其臨床試驗(yàn)相關(guān)職責(zé)，保護(hù)受試者的權(quán)益和安全，確保試驗(yàn)產(chǎn)生數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可追溯。

第七條  根據(jù)檢查性質(zhì)和目的，對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展的檢查分為日常監(jiān)督檢查、有因檢查和其他檢查。不同類型檢查可以結(jié)合進(jìn)行。

（一）日常監(jiān)督檢查是按照年度檢查計(jì)劃，對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及專業(yè)備案條件是否持續(xù)符合要求、試驗(yàn)機(jī)構(gòu)執(zhí)行醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范情況、既往檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等開展的監(jiān)督檢查。日常監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合試驗(yàn)機(jī)構(gòu)在研臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的情況開展，對于備案后的首次監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核實(shí)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及試驗(yàn)專業(yè)的備案條件。

（二）有因檢查是對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)可能存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的具體問題或者投訴舉報(bào)等涉嫌違法違規(guī)重要問題線索的針對性檢查。有因檢查可以不提前通知被檢查機(jī)構(gòu)，直接進(jìn)入檢查現(xiàn)場，針對可能存在的問題開展檢查。

（三）其他檢查是除上述兩種類型檢查之外的檢查，如專項(xiàng)檢查、試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查等。

第二章  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)和人員

第八條  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檢查質(zhì)量管理制度，完善檢查工作程序，保障檢查工作質(zhì)量；加強(qiáng)檢查記錄與相關(guān)文件檔案管理；定期回顧分析檢查工作情況，持續(xù)改進(jìn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查工作。

第九條  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)按照檢查計(jì)劃組織實(shí)施檢查任務(wù)。試驗(yàn)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)督檢查年度計(jì)劃由省級局結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和試驗(yàn)活動(dòng)的具體情況組織制定；檢查可以基于風(fēng)險(xiǎn)選擇重點(diǎn)內(nèi)容，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、試驗(yàn)專業(yè)或者主要研究者存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)納入檢查重點(diǎn)或者提高檢查頻次：

（一）2年內(nèi)臨床試驗(yàn)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在真實(shí)性問題或嚴(yán)重缺陷項(xiàng)的；

（二）2年內(nèi)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查綜合評定結(jié)論為不符合要求的；

（三）主要研究者同期承擔(dān)臨床試驗(yàn)項(xiàng)目較多、主要研究者管理能力或者研究人員數(shù)量相對不足等可能影響試驗(yàn)質(zhì)量的；

（四）投訴舉報(bào)或者其他線索提示存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）其他表明試驗(yàn)機(jī)構(gòu)可能存在質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)的，例如：超過1年時(shí)間以上未開展臨床試驗(yàn)，后續(xù)恢復(fù)開展試驗(yàn)的。

第十條  檢查人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的檢查資質(zhì)和能力；應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、廉政紀(jì)律和工作要求，不得向被檢查機(jī)構(gòu)提出與檢查無關(guān)的要求；在檢查前應(yīng)當(dāng)接受廉政教育，簽署承諾書和無利益沖突聲明；與被檢查機(jī)構(gòu)存在利益關(guān)系或者有其他可能影響檢查結(jié)果公正性的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)聲明并回避。

第十一條  檢查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和檢查紀(jì)律，并簽署保密協(xié)議，嚴(yán)格管理涉密資料，嚴(yán)防泄密事件發(fā)生。不得泄露檢查相關(guān)信息及被檢查機(jī)構(gòu)技術(shù)或者商業(yè)秘密等信息。

第三章  檢查程序

第十二條  實(shí)施檢查前，醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查任務(wù)制定具體檢查方案，明確檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間和檢查方式等。檢查方式以現(xiàn)場檢查為主，可視情況開展遠(yuǎn)程檢查。

第十三條  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)組建檢查組實(shí)施檢查。檢查組一般由2名以上檢查員組成，實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。必要時(shí)可以增加相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓訖z查工作。檢查人員應(yīng)當(dāng)提前熟悉檢查方案以及檢查相關(guān)資料。

第十四條  確定檢查時(shí)間后，醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)原則上在檢查前5至7個(gè)工作日通知被檢查機(jī)構(gòu)，有因檢查除外。國家局核查中心實(shí)施的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通知被檢查機(jī)構(gòu)所在地省級局。省級局應(yīng)當(dāng)選派1名醫(yī)療器械監(jiān)督管理人員作為觀察員協(xié)助檢查工作，并將檢查發(fā)現(xiàn)的問題等及時(shí)報(bào)告省級局。

第十五條  檢查組開始現(xiàn)場檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開首次會(huì)議（有因檢查可除外），向被檢查機(jī)構(gòu)出示并宣讀檢查通知，確認(rèn)檢查范圍，告知檢查紀(jì)律、廉政紀(jì)律、注意事項(xiàng)以及被檢查機(jī)構(gòu)享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合檢查組工作，安排研究者、其他熟悉業(yè)務(wù)的相關(guān)人員協(xié)助檢查組工作，及時(shí)提供相關(guān)資料，并保證所提供的資料、數(shù)據(jù)及相關(guān)情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可追溯，不得拒絕、逃避、拖延或者阻礙檢查。

第十六條  檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查方案實(shí)施檢查。檢查過程中檢查方案需變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查機(jī)構(gòu)同意后實(shí)施。

第十七條  檢查組應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄檢查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題等，并根據(jù)實(shí)際情況對發(fā)現(xiàn)的問題留存相關(guān)證據(jù)。

第十八條  檢查組應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行匯總分析，客觀、公平、公正地對檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和分級；檢查組評估認(rèn)為存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)要求被檢查機(jī)構(gòu)及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)；必要時(shí)由藥品監(jiān)督管理部門要求試驗(yàn)機(jī)構(gòu)采取進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)控制措施。  

第十九條  現(xiàn)場檢查結(jié)束時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)召開末次會(huì)議，向被檢查機(jī)構(gòu)通報(bào)現(xiàn)場檢查情況。被檢查機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場檢查情況有異議的，可以陳述申辯，檢查組應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并結(jié)合陳述申辯的內(nèi)容確定發(fā)現(xiàn)的缺陷，形成缺陷項(xiàng)目清單。缺陷項(xiàng)目清單由檢查組成員、被檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、觀察員（如適用）簽字確認(rèn)，加蓋被檢查機(jī)構(gòu)公章。被檢查機(jī)構(gòu)對檢查結(jié)論有異議，拒不簽字的，由檢查組成員和觀察員簽字，經(jīng)報(bào)檢查機(jī)構(gòu)同意后離開檢查現(xiàn)場，檢查組在檢查報(bào)告中詳細(xì)記錄并說明情況。被檢查機(jī)構(gòu)可將有異議條款或拒不簽字理由等相關(guān)情況進(jìn)行說明，加蓋公章后交由檢查組帶回檢查機(jī)構(gòu)處置，或者直接聯(lián)系檢查機(jī)構(gòu)或省級局提出申訴。

檢查組完成現(xiàn)場檢查后，除取證資料外，應(yīng)當(dāng)退還被檢查機(jī)構(gòu)提供的其他資料。

第二十條  現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)及時(shí)撰寫現(xiàn)場檢查報(bào)告，按照有關(guān)檢查要點(diǎn)和判定原則，列明發(fā)現(xiàn)的缺陷項(xiàng)目與缺陷分級、現(xiàn)場檢查結(jié)論及處理建議，并由檢查組全體人員簽字確認(rèn)。

第二十一條  缺陷分為嚴(yán)重缺陷、主要缺陷和一般缺陷，其風(fēng)險(xiǎn)等級依次降低。一般情況下，關(guān)鍵項(xiàng)目不符合要求判為嚴(yán)重缺陷，主要項(xiàng)目不符合要求判為主要缺陷，一般項(xiàng)目不符合要求判為一般缺陷。檢查組可以綜合相應(yīng)檢查要點(diǎn)的重要性、偏離程度以及質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行缺陷分級。

第二十二條  檢查組根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、試驗(yàn)專業(yè)缺陷的數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)程度，綜合研判，對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)和專業(yè)分別作出現(xiàn)場檢查結(jié)論。

現(xiàn)場檢查結(jié)論分為符合要求、待整改后評定、不符合要求。未發(fā)現(xiàn)缺陷，或者所發(fā)現(xiàn)缺陷不影響受試者安全和/或試驗(yàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量或者影響輕微，認(rèn)為質(zhì)量管理水平較好的，結(jié)論為符合要求。所發(fā)現(xiàn)缺陷可能影響受試者安全和/或試驗(yàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量，但質(zhì)量管理水平尚可的，結(jié)論為待整改后評定。所發(fā)現(xiàn)缺陷可能嚴(yán)重影響受試者安全和/或試驗(yàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量，認(rèn)為質(zhì)量管理存在嚴(yán)重缺陷或者不符合試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案基本條件的，結(jié)論為不符合要求。

第二十三條  被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢查組發(fā)現(xiàn)的缺陷迅速進(jìn)行整改，在現(xiàn)場檢查結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)將整改報(bào)告提交給醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)。

整改報(bào)告包含缺陷成因、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、整改措施、整改效果評估等內(nèi)容；對無法短期內(nèi)完成整改的，應(yīng)當(dāng)制定可行的整改計(jì)劃，作為對應(yīng)缺陷項(xiàng)目的整改情況列入整改報(bào)告。被檢查機(jī)構(gòu)按照整改計(jì)劃完成整改后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將整改情況形成補(bǔ)充整改報(bào)告報(bào)送醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)。

被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的缺陷主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，涉及試驗(yàn)項(xiàng)目的缺陷應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)申辦者溝通。

第二十四條  檢查組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將現(xiàn)場檢查報(bào)告、現(xiàn)場檢查記錄、缺陷項(xiàng)目清單及其他現(xiàn)場檢查相關(guān)資料報(bào)送檢查機(jī)構(gòu)，由其進(jìn)行綜合評定。綜合評定結(jié)論分為符合要求、不符合要求。

第二十五條  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)自收到檢查組現(xiàn)場檢查報(bào)告等相關(guān)資料后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，作出綜合評定結(jié)論并提出處理意見，形成綜合評定報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送同級藥品監(jiān)督管理部門。

醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)審核時(shí)，可對缺陷項(xiàng)目和現(xiàn)場檢查結(jié)論進(jìn)行調(diào)整。對缺陷項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)自調(diào)整意見作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋被檢查機(jī)構(gòu)，被檢查機(jī)構(gòu)整改報(bào)告提交時(shí)限可延長10個(gè)工作日。

對于待整改后評定的，醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到整改報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)作出綜合評定結(jié)論并提出處理意見，并及時(shí)將綜合評定報(bào)告報(bào)送同級藥品監(jiān)督管理部門。對未提交整改報(bào)告、整改計(jì)劃尚未完成或者整改不充分，醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)評估認(rèn)為存在一定質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的，可以向同級藥品監(jiān)督管理部門提出暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的意見，待整改效果確認(rèn)后再處理。

綜合評定報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括試驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱、地址、檢查實(shí)施單位、檢查范圍、任務(wù)來源、檢查依據(jù)、檢查人員、檢查時(shí)間、問題或者缺陷、綜合評定結(jié)論等內(nèi)容。

第二十六條  醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)建立溝通交流工作機(jī)制，對綜合評定結(jié)論為不符合要求以及需要采取暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)等措施的，應(yīng)當(dāng)與試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)有異議的可以說明。

第二十七條  對國家局核查中心實(shí)施試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查且綜合評定結(jié)論為不符合要求或者提出暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)等措施的，國家局將綜合評定結(jié)論和處理意見通報(bào)相關(guān)省級局。

對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查綜合評定結(jié)論為不符合要求或者采取暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)等措施的（包括由國家局通報(bào)省級局的），省級局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將綜合評定結(jié)論和處理意見書面通知被檢查機(jī)構(gòu)，依法處理并采取相應(yīng)措施加強(qiáng)監(jiān)管。

第二十八條  檢查任務(wù)完成后，醫(yī)療器械檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將現(xiàn)場檢查記錄、檢查報(bào)告、整改報(bào)告及相關(guān)證據(jù)材料等進(jìn)行整理歸檔保存。

第四章  檢查有關(guān)工作銜接

第二十九條  現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、研究者等涉嫌違法行為的，檢查組應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并根據(jù)實(shí)際情況采取收集或者復(fù)印相關(guān)文件資料、拍攝相關(guān)設(shè)施設(shè)備及物料等實(shí)物和現(xiàn)場情況、采集實(shí)物或電子證據(jù)，以及詢問有關(guān)人員并形成詢問記錄等多種方式，及時(shí)固定證據(jù)性材料。

第三十條  現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、研究者等涉嫌違法行為的，檢查組應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告負(fù)責(zé)被檢查機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管的省級局和檢查機(jī)構(gòu)。相關(guān)省級局應(yīng)當(dāng)派出案件查辦人員到達(dá)現(xiàn)場，交接與違法行為相關(guān)的證據(jù)材料，開展違法行為查處；對需要檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)組織監(jiān)督抽檢，并將樣品及有關(guān)資料等寄送至相關(guān)醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)。有關(guān)問題可能造成安全風(fēng)險(xiǎn)的，省級局還應(yīng)當(dāng)責(zé)令相關(guān)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第三十一條  對試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)申辦者、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、中心試驗(yàn)室、數(shù)據(jù)管理單位、統(tǒng)計(jì)分析單位等涉嫌存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的，檢查組應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查機(jī)構(gòu)，由檢查機(jī)構(gòu)及時(shí)組織檢查。需要赴外省市進(jìn)行調(diào)查、取證的，可以會(huì)同相關(guān)省級局聯(lián)合開展，或者出具協(xié)助調(diào)查函請相關(guān)省級局協(xié)助調(diào)查、取證。

第三十二條  省級局在試驗(yàn)機(jī)構(gòu)案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)存在系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)等涉及面廣、性質(zhì)嚴(yán)重的違法行為的，應(yīng)當(dāng)向國家局報(bào)告并提出處理意見。國家局直接組織查辦、督辦或者協(xié)調(diào)相關(guān)省級局立案查辦。

第三十三條  案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)被檢查單位涉嫌犯罪的，藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定依法移送公安機(jī)關(guān)。

第五章  檢查結(jié)果的處理

第三十四條  對綜合評定結(jié)論為“符合要求”的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其存在的缺陷自行糾正并采取預(yù)防措施，省級局應(yīng)當(dāng)納入日常監(jiān)管。

第三十五條  對綜合評定結(jié)論為“不符合要求”的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)，藥品監(jiān)督管理部門要求其暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)。

醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)未遵守臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九十四條等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在其他違法違規(guī)行為，省級以上藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條 對綜合評定結(jié)論為“不符合要求”的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)，檢查發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料辦理臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案的，或者存在缺陷、不適宜繼續(xù)承擔(dān)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)取消備案；試驗(yàn)機(jī)構(gòu)未按要求取消備案的，所在地省級局報(bào)國家局，由國家局取消其機(jī)構(gòu)或相關(guān)專業(yè)的備案信息，通報(bào)國家衛(wèi)生健康委并進(jìn)行公告。

被取消備案的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)，自被取消備案之日起，不得新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)，已開展的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)不得再入組受試者，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及研究者應(yīng)當(dāng)采取措施保障已入組臨床試驗(yàn)受試者的權(quán)益和安全。

第三十七條  試驗(yàn)機(jī)構(gòu)被藥品監(jiān)督管理部門要求暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的，對已開展的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)及研究者應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行綜合評估并采取措施保障受試者權(quán)益和安全，確保合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控后方可入組受試者。

第三十八條 被暫停臨床試驗(yàn)的試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)，原則上在6個(gè)月內(nèi)完成整改，并將整改情況報(bào)告所在地省級局。省級局應(yīng)當(dāng)在收到整改報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)組織對整改情況進(jìn)行審核，根據(jù)需要可以組織現(xiàn)場核實(shí)或者要求試驗(yàn)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充提交整改材料，相關(guān)時(shí)間不計(jì)入工作時(shí)限。

整改后符合要求的，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者試驗(yàn)專業(yè)方可開展新的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)。6個(gè)月內(nèi)未完成整改，或者整改仍不符合要求的，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)取消備案；試驗(yàn)機(jī)構(gòu)未按要求取消備案的，所在地省級局報(bào)國家局，由國家局取消其機(jī)構(gòu)或相關(guān)專業(yè)的備案信息，通報(bào)國家衛(wèi)生健康委并進(jìn)行公告。

第三十九條 根據(jù)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)缺陷情況，藥品監(jiān)督管理部門可以采取告誡、約談等措施，督促試驗(yàn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)質(zhì)量管理。

第四十條 對發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)研究者及其他相關(guān)責(zé)任人、倫理委員會(huì)等涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的，省級局通報(bào)相關(guān)主管部門依法處理。

第四十一條 藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處等情況錄入“醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案管理信息系統(tǒng)”。有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)同級衛(wèi)生健康主管部門。

第六章  附  則

第四十二條  試驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢查要點(diǎn)和判定原則由國家局核查中心制定。省級局可以根據(jù)行政區(qū)域內(nèi)實(shí)際情況，制定試驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作制度和要求，明確部門職責(zé)分工，加強(qiáng)有關(guān)工作銜接與配合。

第四十三條  國家局、省級局相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)和實(shí)施的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)檢查程序，可參照本辦法進(jìn)行，檢查中發(fā)現(xiàn)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理存在相關(guān)問題的，按照本辦法進(jìn)行評定和處理。

涉及跨區(qū)域的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)項(xiàng)目的檢查，相關(guān)藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)銜接配合和檢查信息互相通報(bào)，可以采取聯(lián)合檢查等方式，協(xié)同處理。省級局發(fā)現(xiàn)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在問題且不在本轄區(qū)管轄的，通報(bào)給屬地省級藥監(jiān)部門處置。

第四十四條  本辦法自X年X月X日起施行。