【醫(yī)療器械注冊(cè)虛假案情況】

2016年9月，在開展醫(yī)療器械專項(xiàng)整治行動(dòng)中，某食品藥品監(jiān)管部門接到舉報(bào)，反映T公司在首次注冊(cè)申報(bào)中，以虛假的證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)證。

經(jīng)核查，2012年初，T公司在“某某清洗器”注冊(cè)申報(bào)材料中，有一份證明文件存在造假。2012年9月，T公司取得二類醫(yī)療器械注冊(cè)證。至2016年9月被舉報(bào)調(diào)查，該注冊(cè)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一直在進(jìn)行。2016年11月，該食品藥品監(jiān)管部門依據(jù)《行政許可法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，撤銷了T公司已取得的二類醫(yī)療器械注冊(cè)證，并對(duì)T公司提供虛假證明文件騙取醫(yī)療器械注冊(cè)證等違法行為立案查處。

【分歧】

在案件討論階段，對(duì)T公司的違法行為是否過(guò)了追溯時(shí)效，執(zhí)法人員存在以下分歧。

第一種意見(jiàn)認(rèn)為，T公司以虛假的證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)證書，至被舉報(bào)查實(shí)，已過(guò)了“二年”的追溯時(shí)效，不應(yīng)追究其違法責(zé)任，亦即不再給予行政處罰。

第二種意見(jiàn)認(rèn)為，T公司以虛假的證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)證書后，一直從事違法產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，其違法行為一直處于連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。

第三種意見(jiàn)認(rèn)為，T公司以虛假的證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)許可，自始非法無(wú)效，后續(xù)的生產(chǎn)、銷售等獲利不受法律保護(hù)，其違法行為不適用追溯時(shí)效的限制，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。

【醫(yī)療器械注冊(cè)虛假案評(píng)析】

《行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第六十九條：被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。……依照本條第二款的規(guī)定撤銷行政許可的，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護(hù)。第七十九條：被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。本案中，T公司提供了虛假的證明文件，騙取了“某某清洗器”的產(chǎn)品注冊(cè)證書，這是一種嚴(yán)重的違法行為，不僅應(yīng)當(dāng)撤銷注冊(cè)證書，而且還應(yīng)給予行政處罰。注冊(cè)證書被撤銷，說(shuō)明該許可不合法，基于取得的注冊(cè)許可證從事的產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等后續(xù)行為也是非法的。

但對(duì)此類違法行為該如何處罰，《行政許可法》并沒(méi)有明確規(guī)定。對(duì)于本案運(yùn)用何種處罰方式，筆者認(rèn)為，應(yīng)結(jié)合個(gè)案實(shí)際，參照特定領(lǐng)域的法律法規(guī)實(shí)施。如《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，對(duì)申請(qǐng)人提供虛假證明文件騙取注冊(cè)許可等違法行為明確了罰則。

《行政處罰法》第二十九條：違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。本案中，T公司2012年9月取得注冊(cè)證書，且在此后4年內(nèi)從事二類醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，至2016年9月被舉報(bào)調(diào)查，其違法行為是否過(guò)了追溯期？如果沒(méi)有，該違法行為是否有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)呢？

申請(qǐng)人提供虛假的證明文件，騙取藥品監(jiān)管部門作出錯(cuò)誤的注冊(cè)許可，產(chǎn)品注冊(cè)許可證書自始非法無(wú)效，其基于許可證書取得的利益不受法律保護(hù)。違法行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)人取得的注冊(cè)證書應(yīng)當(dāng)予以撤銷，而且還應(yīng)受到行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為的查處一般不適用追溯時(shí)效的限制。

根據(jù)原國(guó)務(wù)院法制辦的答復(fù)（國(guó)法函﹝2005﹞442號(hào)），“違法行為的連續(xù)狀態(tài)，是指當(dāng)事人基于同一違法故意，連續(xù)實(shí)施數(shù)個(gè)獨(dú)立的行政違法行為，并觸犯同一個(gè)行政處罰規(guī)定的情形。”而繼續(xù)違法行為是指一個(gè)違法行為發(fā)生之后，行為以及由此所造成的不法狀態(tài)一直處于持續(xù)狀態(tài)。T公司提供虛假證明文件的違法行為在取得注冊(cè)證書時(shí)就已終止，后續(xù)的注冊(cè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等行為，是這一違法行為的后果。違法行為與違法行為后果是兩個(gè)不同的概念，不能混為一談。所以，T公司的違法行為不能認(rèn)定為連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)。

綜上分析，筆者認(rèn)為，第三種處理意見(jiàn)比較合理，T公司的違法行為不適用追溯時(shí)效的限制，應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)施行政處罰。

鑒于T公司提供虛假證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的違法行為，發(fā)生于舊《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第276號(hào)，2000年1月4日起施行）實(shí)施期間，發(fā)現(xiàn)于新《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第650號(hào)，2014年6月1日施行）生效之后，根據(jù)原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局的公告（第23號(hào)），醫(yī)療器械違法行為發(fā)生在2014年6月1日以前的，適用修訂前的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，但新修訂的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》不認(rèn)為違法或者處罰較輕的，適用新修訂的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》。違法行為發(fā)生在2014年6月1日以后的，適用新修訂的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》。

T公司提供虛假證明文件取得醫(yī)療器械注冊(cè)證，違反了新修訂的《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定予以處罰。據(jù)此，食品藥品監(jiān)管部門責(zé)令T公司召回已售出的“某某清洗器”，并處以8萬(wàn)元罰款，5年內(nèi)不受理相關(guān)責(zé)任人及企業(yè)提出的醫(yī)療器械許可申請(qǐng)。

【建議】

本案是醫(yī)療器械領(lǐng)域虛假注冊(cè)申報(bào)的一起典型案件，被發(fā)現(xiàn)時(shí)離違法行為發(fā)生間隔較長(zhǎng)，引發(fā)追溯時(shí)效的爭(zhēng)議；同時(shí)又涉及新、舊法律的適用。通過(guò)對(duì)案件的分析，筆者有兩點(diǎn)建議：

一是對(duì)無(wú)效行政許可行為予以明確。新《行政訴訟法》確立了行政行為無(wú)效訴訟制度，當(dāng)行政行為有實(shí)施主體不具有行政主體資格或者沒(méi)有依據(jù)等重大且明顯違法情形，原告申請(qǐng)確認(rèn)行政行為無(wú)效的，人民法院判決確認(rèn)無(wú)效。但不容忽視的是，目前，關(guān)于無(wú)效行政行為的規(guī)定散落于相關(guān)行政法律中。所以，期待《行政許可法》和有關(guān)專門法律修訂時(shí)對(duì)無(wú)效行政許可行為予以具體化，從法律上確認(rèn)無(wú)效行政許可行為不受追溯時(shí)效的限制。

二是對(duì)超過(guò)追溯時(shí)效，不再給予行政處罰的違法行為產(chǎn)生的后果應(yīng)如何處理要予以明確。本案中，T公司通過(guò)騙取的注冊(cè)許可證一直從事注冊(cè)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，存在違法產(chǎn)品和違法所得。按照有關(guān)法律，被許可人不應(yīng)當(dāng)從違法行為中獲利，其基于行政許可取得的利益不受法律保護(hù)。新《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊(cè)證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證、大型醫(yī)用設(shè)備配置許可證、廣告批準(zhǔn)文件等許可證件的，由原發(fā)證部門撤銷已經(jīng)取得的許可證件，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，5年內(nèi)不受理相關(guān)責(zé)任人及單位提出的醫(yī)療器械許可申請(qǐng)。但是，并沒(méi)有對(duì)違法產(chǎn)品、違法所得的處罰。

假若一個(gè)企業(yè)以虛假資料騙取許可證后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獲利數(shù)額較大，違法行為被發(fā)現(xiàn)后，僅對(duì)其給予5至10萬(wàn)元的處罰，這不符合有關(guān)法律的立法本意，需要在法律法規(guī)修訂時(shí)予以完善。

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